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萬(wàn)州區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)辦法

第一章? 總則

第一條???? 根據(jù)《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政金融聯(lián)動(dòng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的通知》（渝府辦發(fā)〔2022〕81號(hào)）《重慶市萬(wàn)州區(qū)金融工作辦公室關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)上市工作實(shí)施方案（2022—2025年）》（萬(wàn)州金融發(fā)〔2022〕10號(hào)）等有關(guān)文件精神，充分發(fā)揮財(cái)政資金激勵(lì)引導(dǎo)作用，圍繞加快構(gòu)建“5+10+X”現(xiàn)代化工業(yè)體系、“4+4+2”現(xiàn)代化服務(wù)業(yè)體系、“7+5”現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)體系，進(jìn)一步調(diào)動(dòng)萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌的積極性，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條??? 本辦法適用于在境內(nèi)外證券交易所上市，或在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌以及開(kāi)展資本市場(chǎng)再融資，且注冊(cè)地、稅務(wù)登記地及納稅地在萬(wàn)州區(qū)，符合獎(jiǎng)補(bǔ)條件的企業(yè)。

第二章? 獎(jiǎng)補(bǔ)范圍和標(biāo)準(zhǔn)

第三條 ?? 對(duì)上市、掛牌企業(yè)實(shí)施分階段、分層次獎(jiǎng)補(bǔ)

（一）在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌

1.對(duì)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，且完成股份制改造的企業(yè)給予30萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

2.對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)基礎(chǔ)層掛牌的入庫(kù)企業(yè)給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；對(duì)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)新層掛牌的入庫(kù)企業(yè)，給予150萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)（基礎(chǔ)層調(diào)到創(chuàng)新層的補(bǔ)差）。

（二）在境內(nèi)證券交易所上市

對(duì)企業(yè)在上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所上市的，分階段給予800萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

1.對(duì)與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所均簽署IPO正式協(xié)議和約定書(shū)的企業(yè)，給予50萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

2.對(duì)納入上市輔導(dǎo)備案的企業(yè)，給予100萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

3.對(duì)上市申請(qǐng)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)（交易所）正式受理后的企業(yè)，給予300萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

4.對(duì)上市申請(qǐng)被證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)或同意注冊(cè)的企業(yè)，給予350萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

（三）在境外證券交易所上市

1.對(duì)在境外主要交易所上市的企業(yè)，成功上市后一次性給予500萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

2.對(duì)在境外上市后又赴境內(nèi)上市的企業(yè)，每戶(hù)企業(yè)累計(jì)獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)金額不超過(guò)800萬(wàn)元。

對(duì)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)成功轉(zhuǎn)到境內(nèi)或境外證券交易所上市的，參照第三條第（二）（三）項(xiàng)按照分段不重復(fù)原則補(bǔ)足差額，每戶(hù)企業(yè)累計(jì)獲得的獎(jiǎng)補(bǔ)金額不超過(guò)境內(nèi)、外上市獎(jiǎng)補(bǔ)總額。

（四）其他

1.企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所成功上市后，以其上市年度為基準(zhǔn)，對(duì)其上市前三個(gè)年度（不含上市當(dāng)年），每年以上年企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)所得對(duì)萬(wàn)州地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額為基數(shù)，對(duì)本年度企業(yè)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)所得對(duì)萬(wàn)州地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)額同比新增的地方留成部分全額補(bǔ)助企業(yè)，累計(jì)最高不超過(guò)400萬(wàn)元；

2.區(qū)內(nèi)企業(yè)異地“買(mǎi)殼”“借殼”上市后，將上市主體注冊(cè)地遷回區(qū)內(nèi)的，視為本地新上市企業(yè)，適用于本辦法。對(duì)將注冊(cè)地遷入我區(qū)的上市公司，按不低于招商引資或總部經(jīng)濟(jì)的政策，通過(guò)“一事一議”的方式給予獎(jiǎng)補(bǔ)。

第四條??? 對(duì)上市、掛牌企業(yè)再融資予以獎(jiǎng)補(bǔ)

1.對(duì)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心掛牌的科技型企業(yè)和“專(zhuān)精特新”企業(yè)首次開(kāi)展股權(quán)融資（含定向增資、股權(quán)質(zhì)押、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的1%給予最高50萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

2.對(duì)已上市企業(yè)通過(guò)股權(quán)融資進(jìn)行再融資（含定向增資、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債）的，按融資凈額的5‰給予最高100萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)；

3.對(duì)開(kāi)展并購(gòu)交易的上市企業(yè)，按實(shí)際交易額的5‰給予最高100萬(wàn)元獎(jiǎng)補(bǔ)。

第五條? 資金來(lái)源：企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金在產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金中列支，按財(cái)政級(jí)次及屬地原則，由企業(yè)所在地財(cái)政承擔(dān)。

第六條?? 對(duì)重點(diǎn)培育企業(yè)在上市過(guò)程中遇到的問(wèn)題和困難可采取“一事一議”、“一企一策”的辦法解決。

第三章? 獎(jiǎng)補(bǔ)資金申報(bào)

第七條??? 申報(bào)程序

（一）各行業(yè)主管部門(mén)負(fù)責(zé)收集企業(yè)上市、掛牌、再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金的資料并對(duì)企業(yè)提交材料的真實(shí)性進(jìn)行初審。

（二）區(qū)金融辦對(duì)行業(yè)主管部門(mén)提供的企業(yè)上市、掛牌、再融資獎(jiǎng)補(bǔ)資金的相關(guān)材料進(jìn)行復(fù)審，征求區(qū)財(cái)政局和負(fù)責(zé)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)資金的行業(yè)主管部門(mén)或開(kāi)發(fā)區(qū)意見(jiàn)，明確資金獎(jiǎng)補(bǔ)對(duì)象及金額，報(bào)區(qū)政府審定。

（三）按照《關(guān)于印發(fā)重慶市萬(wàn)州區(qū)人民政府重大經(jīng)濟(jì)工作決策規(guī)則（試行）的通知》（萬(wàn)州府發(fā)〔2022〕26號(hào)）文件，由區(qū)政府會(huì)簽審批。

第八條??? 申報(bào)材料

（一）企業(yè)申報(bào)在重慶股份轉(zhuǎn)讓中心及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1.申請(qǐng)材料；（申請(qǐng)文件、萬(wàn)州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)表）

2.市場(chǎng)監(jiān)督管理局出具的準(zhǔn)予變更登記通知書(shū)、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等復(fù)印件；

3.重慶股份轉(zhuǎn)讓中心出具的掛牌備案確認(rèn)函復(fù)印件/全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌函；

4.企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

5.要求的其他文件。

（二）企業(yè)申報(bào)在境內(nèi)證券交易所上市財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1.申請(qǐng)材料；（申請(qǐng)文件、萬(wàn)州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)表）

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.按照申請(qǐng)階段對(duì)應(yīng)提供相應(yīng)材料（①與保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽署的IPO正式協(xié)議和約定書(shū)復(fù)印件；②企業(yè)在重慶市證監(jiān)局上市輔導(dǎo)備案的佐證資料；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可申請(qǐng)受理佐證資料或者交易所受理佐證資料；④中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的IPO批文或中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意IPO注冊(cè)批復(fù)的復(fù)印件）；

4.企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

5.要求的其他文件。

（三）企業(yè)申報(bào)在境外證券交易所上市財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)的，須提供以下材料：

1.申請(qǐng)材料；（申請(qǐng)文件、萬(wàn)州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)表）

2.企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.企業(yè)在境外證券交易所上市的佐證材料；

4.企業(yè)在銀行開(kāi)立的基本賬戶(hù)信息；

5.要求的其他文件。

（四）上市、掛牌企業(yè)再融資財(cái)政資金獎(jiǎng)補(bǔ)申報(bào)材料

1.申請(qǐng)材料；（申請(qǐng)文件、萬(wàn)州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表、萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)表）

2.交易場(chǎng)所出具的再融資證明文件或中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的再融資批復(fù)文件；

3.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

4.資金到賬證明材料或并購(gòu)交易完成佐證材料復(fù)印件；

5.與融資中介機(jī)構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議；

6.要求的其他文件。

（五）以上申請(qǐng)材料一式三份（原件核后退還），由區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局、企業(yè)各執(zhí)一份，復(fù)印件必須由申請(qǐng)單位加蓋公章證實(shí)與原件一致。

第四章? 監(jiān)督管理

第九條?? 區(qū)金融辦按照《關(guān)于建立萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度的通知》（萬(wàn)州金融發(fā)〔2022〕9號(hào)）等有關(guān)文件精神，會(huì)同相關(guān)部門(mén)加大企業(yè)的培育工作，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金的申報(bào)、審核等工作，組織相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對(duì)獎(jiǎng)補(bǔ)資金實(shí)施開(kāi)展績(jī)效自評(píng)工作。區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金的統(tǒng)籌安排和使用情況的監(jiān)督檢查。

第十條??? 企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格依照本辦法規(guī)定申報(bào)，申報(bào)材料要客觀準(zhǔn)確、實(shí)事求是，不得弄虛作假。對(duì)違反規(guī)定，弄虛作假，騙取獎(jiǎng)補(bǔ)資金的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第427號(hào)）規(guī)定給予處罰，并追究有關(guān)責(zé)任單位和責(zé)任人員的責(zé)任。對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條??? 區(qū)財(cái)政局會(huì)同區(qū)金融辦將不定期開(kāi)展核查工作，會(huì)同區(qū)稅務(wù)局不定期開(kāi)展財(cái)政資金納稅申報(bào)情況的核實(shí)工作。企業(yè)若出現(xiàn)弄虛作假、騙取財(cái)政資金等行為，將依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定嚴(yán)肅處理。對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十二條?? 按照全面實(shí)施預(yù)算績(jī)效管理有關(guān)要求，上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金的使用情況納入財(cái)政資金績(jī)效評(píng)價(jià)范圍。

第五章? 附則

第十三條??? 非不可抗力因素，企業(yè)主動(dòng)放棄上市、掛牌或?qū)⑸鲜兄黧w遷至本政策指定區(qū)域外，須將已申請(qǐng)獲得的全口徑獎(jiǎng)補(bǔ)資金等予以清算退回。

第十四條??? 符合本《辦法》獎(jiǎng)補(bǔ)政策的區(qū)內(nèi)企業(yè)，可同時(shí)申請(qǐng)國(guó)家、市級(jí)、區(qū)級(jí)同類(lèi)政策。獎(jiǎng)補(bǔ)金額原則上不超過(guò)企業(yè)落戶(hù)萬(wàn)州區(qū)以來(lái)累計(jì)對(duì)萬(wàn)州區(qū)綜合貢獻(xiàn)。

第十五條?? 區(qū)內(nèi)開(kāi)發(fā)開(kāi)放平臺(tái)可針對(duì)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)一步出臺(tái)上市相關(guān)支持辦法。

第十六條??? 本辦法由區(qū)財(cái)政局會(huì)同區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第十七條?? 本通知自印發(fā)之日起實(shí)施，執(zhí)行中如遇重大政策調(diào)整，及時(shí)修訂完善。

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附件：

1.申請(qǐng)文件（模板）

2.萬(wàn)州區(qū)上市掛牌企業(yè)信息表

3.萬(wàn)州區(qū)企業(yè)上市掛牌獎(jiǎng)補(bǔ)資金申請(qǐng)表

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