工信部丨關于開展第五批專精特新“小巨人”企業培育和第二批專精特新“小巨人”企業復核工作的通知！附專精特新小巨人企業認定標準
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各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業主管部門：
為貫徹落實習近平總書記關于“培育一批‘專精特新’中小企業”、提升中小企業創新能力的重要指示精神，按照黨的二十大報告決策部署，根據《優質中小企業梯度培育管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現組織開展第五批專精特新“小巨人”企業培育和第二批專精特新“小巨人”企業復核工作。有關事項通知如下：
一、申報和推薦要求
（一）省級專精特新中小企業可申請第五批專精特新“小巨人”企業，第二批專精特新“小巨人”企業提出復核申請，相關申請均不收取任何費用。審核堅持公平公正，隨機抽取專家，未委托任何機構開展培訓，不需要也不建議通過任何中介機構輔助申請。企業只需如實填報，并提供資料即可。
（二）申請企業需符合《辦法》中專精特新“小巨人”企業有關認定標準，相關指標需按《辦法》附件4中“部分指標和要求說明”嚴格把握。
（三）對于已成為我部制造業單項冠軍示范企業或單項冠軍產品的企業，不再推薦申請第五批專精特新“小巨人”企業；對于與我部已認定的專精特新“小巨人”企業存在控股關系的企業，以及同一集團內生產相似主導產品企業，不予推薦。
（四）各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產建設兵團中小企業主管部門（以下統稱省級中小企業主管部門）要切實履行責任、嚴格把關。如推薦企業明顯不符合《辦法》標準，我部將進行通報。
二、工作程序
（一）第五批專精特新“小巨人”企業推薦審核
推薦和初核。省級中小企業主管部門負責組織第五批專精特新“小巨人”企業初核和推薦工作，擇優組織符合條件的企業填寫“第五批專精特新‘小巨人’企業申請書”（附件1），初審核實后提出推薦意見。
審核公示。我部組織專家對各地上報的推薦材料進行評審并實地抽檢。各計劃單列市推薦的企業名單按省匯總后，根據《辦法》要求的標準開展審核，不設立名額上限。根據審核結果，對擬認定的第五批專精特新“小巨人”企業名單進行公示。
（二）第二批專精特新“小巨人”企業推薦復核
推薦和復核。復核工作以地方為主，省級中小企業主管部門組織第二批專精特新“小巨人”企業填寫復核申請書（附件2），并結合工作實際提出復核材料要求。要堅持嚴標準、進行嚴把關，通過現場調研與材料審核相結合的方式，按照專精特新“小巨人”企業認定標準逐一審查、核實后，提出推薦意見。對于未推薦的第二批復核專精特新“小巨人”企業，也需說明原因。復核申請書及佐證材料留存備查。
審核公示。我部將組織專家按照《辦法》要求的標準對各地復核推薦企業進行審核并實地抽檢，根據審核結果，對復核擬通過的第二批專精特新“小巨人”企業名單進行公示。為加強政策銜接，在正式復核通過名單印發前，原第二批專精特新“小巨人”企業稱號依然有效；名單印發后，原第二批專精特新“小巨人”企業稱號自動失效，以該名單內企業為準。
三、申報和推薦方式
（一）專精特新“小巨人”企業申請和復核采取線上填報與線下報送相結合的方式。線上與線下數據應保持一致。
（二）企業通過優質中小企業梯度培育平臺（zjtx.miit.gov.cn）統一申報。按照本通知列明的申報材料，自2023年3月15日至4月10日期間上傳。
（三）省級中小企業主管部門于2023年5月10日前將加蓋公章的正式文件、第五批專精特新“小巨人”企業申請書紙質件（附件1），推薦匯總表（附件3）、復核情況匯總表（附件4，以上均為一式兩份），通過郵政特快專遞（EMS）郵寄至：工業和信息化部中小企業局（北京市西長安街13號，100804）。
附件下載：
工業和信息化部辦公廳
2023年2月20日
專精特新“小巨人”企業認定標準
專精特新“小巨人”企業認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。
一、專業化指標
堅持專業化發展道路，長期專注并深耕于產業鏈某一環節或某一產品。截至上年末，企業從事特定細分市場時間達到3年以上，主營業務收入總額占營業收入總額比重不低于70%，近2年主營業務收入平均增長率不低于5%。
二、精細化指標
重視并實施長期發展戰略，公司治理規范、信譽良好、社會責任感強，生產技術、工藝及產品質量性能國內領先，注重數字化、綠色化發展，在研發設計、生產制造、供應鏈管理等環節，至少1項核心業務采用信息系統支撐。
取得相關管理體系認證，或產品通過發達國家和地區產品認證（國際標準協會行業認證）。
截至上年末，企業資產負債率不高于70%。
三、特色化指標
技術和產品有自身獨特優勢，主導產品在全國細分市場占有率達到10%以上，且享有較高知名度和影響力。
擁有直接面向市場并具有競爭優勢的自主品牌。
四、創新能力指標
滿足一般性條件或創新直通條件。
一）一般性條件。需同時滿足以下三項：
1.上年度營業收入總額在1億元以上的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于3%；上年度營業收入總額在5000萬元—1億元的企業，近2年研發費用總額占營業收入總額比重均不低于6%；上年度營業收入總額在5000萬元以下的企業，同時滿足近2年新增股權融資總額（合格機構投資者的實繳額）8000萬元以上，且研發費用總額3000萬元以上、研發人員占企業職工總數比重50%以上。
2.自建或與高等院校、科研機構聯合建立研發機構，設立技術研究院、企業技術中心、企業工程中心、院士專家工作站、博士后工作站等。
3.擁有2項以上與主導產品相關的I類知識產權，且實際應用并已產生經濟效益。
二）創新直通條件。滿足以下一項即可：
1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。
2.近三年進入“創客中國”中小企業創新創業大賽全國50強企業組名單。
五、產業鏈配套指標
位于產業鏈關鍵環節，圍繞重點產業鏈實現關鍵基礎技術和產品的產業化應用，發揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。
六、主導產品所屬領域指標
主導產品原則上屬于以下重點領域：從事細分產品市場屬于制造業核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產業技術基礎；或符合制造強國戰略十大重點產業領域；或屬于網絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網絡安全、數據安全領域等產品。
部分指標和要求說明
一）指標中如對期限無特殊說明，一般使用企業近1年的年度數據，具體定義為：指企業上一完整會計年度，以企業上一年度審計報告期末數為準。對于存在子公司或母公司的企業，按財政部印發的《企業會計準則》有關規定執行。
二）所稱擁有自主品牌是指主營業務產品或服務具有自主知識產權，且符合下列條件之一：
產品或服務品牌已經國家知識產權局商標局正式注冊。
產品或服務已經實現收入。
三）所稱“I類知識產權”包括發明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設計專有權（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。
四）所稱"1類高價值知識產權”須符合以下條件之一：
在海外有同族專利權的發明專利或在海外取得收入的其他I類知識產權，其中專利限G20成員、新加坡以及歐洲專利局經實質審查后獲得授權的發明專利。
維持年限超過10年的I類知識產權。
實現較高質押融資金額的I類知識產權。
獲得國家科學技術獎或中國專利獎的I類知識產權。
五）所稱“II類知識產權”包括與主導產品相關的軟件著作權（不含商標）、授權后維持超過2年的實用新型專利或外觀設計專利（均不包含轉讓未滿1年的知識產權）。
六）所稱“企業數字化轉型水平”是指在優質中小企業梯度培育平臺完成數字化水平免費自測，具體自測網址、相關標準等事宜，另行明確。
七）所稱“重大安全（含網絡安全、數據安全）、質量、環境污染等事故”是指產品安全、生產安全、工程質量安全、環境保護、網絡安全等各級監管部門，依據《中華人民共和國安全生產法》《中華人民共和國環境保護法》《生產安全事故報告和調查處理條例》《中華人民共和國網絡安全法》《中華人民共和國數據安全法》等法律法規，最高人民法院、最高人民檢察院司法解釋，部門規章以及地方法規等出具的判定意見。
八）所稱“股權融資”是指公司股東稀釋部分公司股權給投資人，以增資擴股（出讓股權不超過30%）的方式引進新的股東，從而取得公司融資的方式。
九）所稱“合格機構投資者”是指符合《創業投資企業管理暫行辦法》（發展改革委等10部門令第39號）或者《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會令第105號）相關規定，按照上述規定完成備案且規范運作的創業投資基金及私募股權投資基金。
十）所稱“主導產品”是指企業核心技術在產品中發揮重要作用，且產品收入之和占企業同期營業收入比重超過50%。
十一）所稱“主導產品在全國細分市場占有率達10%以上，且享有較高知名度和影響力”可通過企業自證或其他方式佐證。
十二）所稱“省級科技獎勵”包括各省、自治區、直轄市科學技術獎的一、二、三等獎；“國家級科技獎勵”包括國家科學技術進步獎、國家自然科學獎、國家技術發明獎，以及國防科技獎。
十三）如無特殊說明，所稱“以上”、“以下”，包括本數；所稱的“超過”，不包括本數。在計算評價指標得分時，如指標值位于兩個評分區間邊界上，按高分計算得分。
十四）本辦法部分指標計算公式
近2年主營業務收入平均增長率=（企業上一年度主營業務收入增長率+企業上上年度主營業務收入增長率）/2。
企業上一年度主營業務收入增長率=（企業上一年度主營業務收入總額-企業上上年度主營業務收入總額）/企業上上年度主營業務收入總額*100%。
其他年度主營業務收入增長率計算方法以此類推。
十五）所稱“被列入經營異常名錄”以國家企業信用信息公示系統（http://www.gsxt.gov.cn）查詢結果為準；所稱“嚴重失信主體名單”以信用中國(http://www.creditchina.gov.cn)查詢結果為準。
十六）所稱“創客中國”中小企業創新創業大賽全國500強、50強企業組名單是指該大賽2021年以來正式發布的名單。
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